証券取引委員会（SEC）は、電子通信の維持と保存を怠ったとして、証券会社5社と二重登録ブローカー・ディーラーおよび投資アドバイザー3社に対する告発を発表した。 これらの企業は不正行為を認め、総額7,900万ドルの罰金を支払うことに同意した。
以下の企業は、指定された罰金を支払うことに同意しました。
– Interactive Brokers Corp.とその子会社Interactive Brokers LLC：3,500万ドル
– Robert W. Baird & Co. Inc.: 1,500 万ドル
– William Blair & Company LLC およびその子会社 William Blair Investment Management LLC: 1,000 万ドル
– Nuveen Securities LLC: 850万ドル
– フィフス・サード・セキュリティーズ株式会社：800万ドル
– Perella Weinberg Partners LP、Tudor、Pickering、Holt & Co. Securities LLC、および Perella Weinberg Partners Capital Management LP: 250 万ドル
SEC の調査により、10 社すべてで広範なオフチャネル通信が明らかになりました。 従業員が会社のビジネスについて話し合うために個人的なテキストメッセージを使用していることが判明し、投資顧問会社が推奨やアドバイスに関連するチャネル外のコミュニケーションを送受信していたことが判明した。 これらの企業はこれらの通信のほとんどを維持または保存できず、これは連邦証券法に違反します。
企業は記録保持義務を怠ったことにより、いくつかの SEC 調査を妨害した可能性があります。 失敗は、上司や上級マネージャーなど、組織内のさまざまなレベルの権限で発生していることが判明しました。
被告企業はすべて、1934 年証券取引法の記録管理規定に違反し、これらの違反を防止および検出するための合理的な監督を怠ったことが判明した。 ベアード、ウィリアム・ブレア、WBIM、フィフス・サード、ペレラ・ワインバーグ・キャピタルはさらに、1940年投資顧問法の記録管理規定に違反した罪で起訴された。
金融制裁に加えて、企業は今後の違反行為の中止や中止を命じられ、非難も受けている。 また、独立したコンプライアンス コンサルタントを雇用して、電子通信の保持に関するポリシーと手順を見直し、従業員のコンプライアンス違反に対処する必要もあります。
商品先物取引委員会は、関連行為に対するインタラクティブ・ブローカーズとの和解を別途発表した。
出典:
– 証券取引委員会 (SEC)
– 商品先物取引委員会 (CFTC)
